贛科規(guī)〔2021〕3號
各有關(guān)單位:
為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范科技計劃項目管理,提高管理效率和服務(wù)能力,現(xiàn)將修訂后的《江西省科技廳科技計劃項目管理辦法》印發(fā)給你們,請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
江西省科技廳
2021年4月29日
江西省科技廳科技計劃項目管理辦法
第一章總則
第一條為規(guī)范和加強(qiáng)省科技計劃項目管理,保障項目的順利實施,根據(jù)《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》(中辦發(fā)〔2018〕37號)、《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施》(國發(fā)〔2018〕25號)、《關(guān)于深化科技體制機(jī)制改革加快高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》(贛辦字〔2019〕40號)等有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)結(jié)合項目管理實際,制定本辦法。
第二條本辦法所稱省科技計劃項目,是指由省級財政資金資助并由省科技廳批準(zhǔn)立項,在一定期限內(nèi)實施的項目。
第三條本辦法主要適用于省科技計劃中的基礎(chǔ)研究計劃、科技重大專項、重點研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)類計劃、基地和人才計劃等各類項目的申報、立項、實施、驗收、績效評價和監(jiān)督等項目管理工作,其他采用因素法切塊下達(dá)及后補(bǔ)助等方式資助的項目按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四條項目管理應(yīng)當(dāng)遵循“權(quán)責(zé)清晰、程序規(guī)范、客觀公正、監(jiān)督有力、績效明確”的原則,努力構(gòu)建和形成科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的科技管理體系和機(jī)制,充分發(fā)揮科研人員的積極性和創(chuàng)造性,不斷提升科技創(chuàng)新效率,為全省經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展提供戰(zhàn)略支撐。
第二章組織管理
第五條項目組織管理主體包括江西省科學(xué)技術(shù)廳(以下簡稱“省科技廳”)、項目推薦單位、項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人。參與主體包括項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)(以下簡稱“專業(yè)機(jī)構(gòu)”)及評審咨詢專家。
第六條省科技廳是省科技計劃項目的主管部門,主要職責(zé)是:
(一)研究制訂有關(guān)計劃項目管理制度;
(二)編制發(fā)布項目申報指南,確定年度支持重點領(lǐng)域和方向;
(三)負(fù)責(zé)計劃項目立項、調(diào)整、終止和撤銷管理;
(四)確定承接項目具體管理工作的項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu),并對其履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;
(五)負(fù)責(zé)組織開展項目年度與中期管理、驗收管理和績效評價、監(jiān)督檢查、統(tǒng)計、檔案管理;
(六)負(fù)責(zé)組織開展項目科技報告管理工作,推動項目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享;
(七)負(fù)責(zé)組織開展項目承擔(dān)單位(負(fù)責(zé)人)及參與主體的科研誠信審查;
(八)協(xié)調(diào)處理項目管理中的其他相關(guān)事項。
第七條項目推薦單位是各地、各部門的項目主管部門,包括各設(shè)區(qū)市科技局、省直管縣(市)科技局、贛江新區(qū)創(chuàng)新發(fā)展局、南昌國家高新區(qū)管委會以及省直有關(guān)部門和經(jīng)省科技廳批準(zhǔn)的其他單位等,主要職責(zé)是:
(一)協(xié)助省科技廳及其授權(quán)或委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展本地區(qū)或本部門(單位)項目管理工作;
(二)負(fù)責(zé)組織審核、推薦管理范圍內(nèi)的項目申報;
(三)負(fù)責(zé)督促項目承擔(dān)單位按要求填報項目任務(wù)合同書(以下簡稱合同書)、科技報告、年度報告、驗收材料,并對其真實性、完整性進(jìn)行審查;
(四)負(fù)責(zé)督導(dǎo)項目承擔(dān)單位按時啟動和實施項目,對項目執(zhí)行和經(jīng)費使用情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督,協(xié)調(diào)解決項目實施中的有關(guān)問題,根據(jù)項目執(zhí)行情況提出項目調(diào)整、終止及撤銷建議,督導(dǎo)承擔(dān)單位執(zhí)行調(diào)整、終止及撤銷工作;
(五)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、處理、上報項目實施中的有關(guān)問題;做好項目檔案管理;配合推進(jìn)項目中期檢查、驗收、績效評價;受省科技廳委托主持項目驗收。
第八條項目承擔(dān)單位是項目具體組織實施的責(zé)任主體,包括在省內(nèi)注冊的、具有獨立法人資格的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校等企事業(yè)單位,主要職責(zé)是:
(一)恪守科學(xué)道德,遵守有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則,對相關(guān)科研活動進(jìn)行審查和監(jiān)管;
(二)嚴(yán)格執(zhí)行科技計劃各項管理規(guī)定,對項目申報材料的真實性進(jìn)行審核,建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度,按規(guī)定管理使用項目經(jīng)費,真實報告經(jīng)費決算;
(三)按照合同書組織實施項目,落實項目實施配套條件,認(rèn)真履行合同各項條款,高質(zhì)量完成主要目標(biāo)和任務(wù);
(四)按要求及時報告項目實施情況,編報科技報告,按期配合開展項目中期檢查、驗收、績效評價;
(五)及時報告項目實施中出現(xiàn)的重大事項,按程序報批需調(diào)整的事項,做好項目檔案管理;
(六)接受省科技廳等相關(guān)部門的指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估和驗收等工作。
第九條項目負(fù)責(zé)人是項目實施的直接責(zé)任人,主要職責(zé)是:
(一)恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則,發(fā)揚(yáng)科學(xué)家精神,強(qiáng)化契約精神,堅守科研誠信底線,認(rèn)真組織項目申請和實施,嚴(yán)格履行合同書約定,按時完成項目目標(biāo)任務(wù)和開展驗收;
(二)按規(guī)定合理使用項目經(jīng)費,真實報告項目經(jīng)費決算,驗收時編制提交項目經(jīng)費財務(wù)報告、審計報告(專項經(jīng)費100萬元及以上的項目須提供);
(三)及時向省科技廳和推薦部門報告項目實施過程中的重要事項和問題,適時提出項目調(diào)整、終止申請,主動配合執(zhí)行調(diào)整、終止、撤銷等事項的執(zhí)行;
(四)完整、真實地填報項目管理所需相關(guān)材料,按要求提交項目執(zhí)行情況(含年度報告)、績效評價、科技報告、成果登記等相關(guān)材料;
(五)自覺接受科技監(jiān)督和檢查。
第十條專業(yè)機(jī)構(gòu)是受省科技廳委托開展項目有關(guān)管理服務(wù)的機(jī)構(gòu),省科技廳負(fù)責(zé)培育并委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展工作。3年培育期內(nèi),專業(yè)機(jī)構(gòu)在省科技廳指導(dǎo)下開展項目受理、評審和過程管理,培育期滿后獨立開展工作。主要職責(zé)是:
(一)按照省科技廳的授權(quán)或委托要求,按時、保質(zhì)完成項目的申報受理、評審論證、過程管理、評價評估、項目驗收(結(jié)題)等有關(guān)管理工作;
(二)及時、客觀地向省科技廳報告工作開展情況,及時反映在項目管理服務(wù)工作中發(fā)現(xiàn)的問題;
(三)做好項目統(tǒng)計和檔案管理工作;
(四)嚴(yán)格遵守項目管理有關(guān)工作紀(jì)律,保守相關(guān)項目的技術(shù)秘密,主動接受省科技廳的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和評估。
第十一條評審咨詢專家接受項目組織管理主體及專業(yè)機(jī)構(gòu)委托,對項目進(jìn)行評審和論證,主要職責(zé)是:
(一)在項目的指南編制、評審評估和驗收等過程中,獨立、客觀、公正地提供個人咨詢意見;
(二)遵守利益回避原則;
(三)嚴(yán)格保守項目單位的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù);
(四)認(rèn)真遵守評審咨詢專家管理有關(guān)規(guī)定,自覺履行相關(guān)義務(wù)。
第十二條省科技計劃項目按照電子政務(wù)建設(shè)的有關(guān)精神要求,納入到“江西省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)”(以下簡稱業(yè)務(wù)系統(tǒng))統(tǒng)一管理,并推行電子印章使用和“無紙化”管理,實現(xiàn)項目全過程管理網(wǎng)絡(luò)化、信息化和規(guī)范化。
第三章指南發(fā)布與申報受理
第十三條指南發(fā)布與申報受理包括編制指南、發(fā)布通知、申報推薦、項目受理和形式審查等5個環(huán)節(jié)。
第十四條省科技廳應(yīng)根據(jù)省委、省政府工作部署和科技發(fā)展規(guī)劃,圍繞年度重點工作和產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求,廣泛征求高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、管理部門、行業(yè)專家等有關(guān)方面意見,分類編制項目指南,明確各類計劃重點支持領(lǐng)域。
第十五條省科技廳負(fù)責(zé)發(fā)布項目指南,對研發(fā)類計劃應(yīng)設(shè)定明確的研究內(nèi)容和方向領(lǐng)域及可考核、可量化的任務(wù)目標(biāo)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo),但不得限定具體技術(shù)路線和研究方案。項目指南從發(fā)布申報通知之日起到項目受理截止時,原則上不少于50天。未在規(guī)定期限內(nèi)提交項目申報材料的,不予受理。
第十六條符合項目指南要求的申報單位,按通知要求如實準(zhǔn)備相關(guān)資料,并通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)在線填報和提交項目相關(guān)信息及材料。涉密項目需脫密后申報。涉及國家秘密的,按照國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。
項目推薦單位按照歸口推薦原則和項目申報的要求,結(jié)合本部門、地方的實際情況,組織推薦有關(guān)單位申報省科技計劃項目,并對項目材料的真實性、完整性等情況進(jìn)行審核,按時提交項目申報材料。
第十七條省科技廳組織或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)受理項目申報材料,在規(guī)定時間內(nèi)完成項目受理和開展形式審查,并向申報單位提供項目受理和形式審查結(jié)果在線查詢。
第十八條省科技計劃項目通過業(yè)務(wù)系統(tǒng),采取系統(tǒng)自動檢索與人工審查相結(jié)合的方法,對主要研究內(nèi)容相似度50%以上的項目進(jìn)行重點核查,避免一題多報或重復(fù)資助。
第四章評審立項
第十九條評審立項包括專家評審或論證(以下統(tǒng)稱評審)、審批決定、項目公示、下達(dá)文件、簽訂任務(wù)書等5個環(huán)節(jié)。
第二十條省科技廳委托專業(yè)機(jī)構(gòu)獨立開展項目評審。評審主要采取網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審等方式,重大(重點)項目一般實行兩輪評審(網(wǎng)評和會評),同一輪次實行同一種評審方法。評審中,應(yīng)綜合考慮負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊實際能力以及項目要求,不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽(yù)性頭銜、承擔(dān)項目、獲獎等情況作為限制性條件。以會議評審方式進(jìn)行的,實行評審會場封閉式管理和全過程錄音錄像;以網(wǎng)絡(luò)評審方式進(jìn)行的,依托業(yè)務(wù)系統(tǒng)實行全程留痕管理。
第二十一條建立和完善省科技評審專家?guī)旃芾碇贫取Ｒ?guī)范評審專家的選取,根據(jù)項目類型特點,科學(xué)合理地確定評審專家遴選條件和專家選取原則,原則上應(yīng)主要選取活躍在科研一線、真懂此行此項的專家參與評審,充分考慮其專業(yè)水平和知識結(jié)構(gòu)。專家選取一般通過“三自動一回避”(自動遴選、自動通知、自動確認(rèn),評審期間專家個人信息對所有工作人員進(jìn)行回避)系統(tǒng)進(jìn)行,由系統(tǒng)根據(jù)設(shè)定條件,從省科技專家?guī)熘凶詣油瓿呻S機(jī)抽取、通知邀請和專家確認(rèn)。充分尊重評審專家的意見和評審結(jié)果,評審專家對項目評審結(jié)果的公正性、科學(xué)性負(fù)責(zé)。建立完善評審專家的誠信管理、動態(tài)調(diào)整和責(zé)任追究等制度,嚴(yán)格管理和規(guī)范專家的評審行為。
第二十二條省科技廳業(yè)務(wù)處室依據(jù)本辦法規(guī)定,根據(jù)專家評審結(jié)果、項目誠信審核和年度工作重點等情況,提出擬立項項目建議。按照“三重一大”的要求,擬立項項目須經(jīng)相關(guān)程序進(jìn)行報批和審定。
第二十三條對擬立項的重大(重點)項目,在符合保密規(guī)定的前提下,通過官方網(wǎng)站等進(jìn)行公示,接受社會各界監(jiān)督,公示時間不少于5個自然日。
第二十四條經(jīng)公示期滿后,無異議、或公示期間雖有異議,但經(jīng)處理后無異議的項目予以立項,列入年度科技計劃并會同省財政部門下達(dá)立項和經(jīng)費文件。
第二十五條立項文件下達(dá)后,省科技廳與項目承擔(dān)單位及其推薦單位簽訂合同書。合同書由業(yè)務(wù)系統(tǒng)根據(jù)項目申報書相關(guān)內(nèi)容直接生成,由項目承擔(dān)單位通過系統(tǒng)完善項目起止時間等相關(guān)信息及材料,逐級審核并加蓋電子印章后即為生效。省科技廳審核通過后,合同各當(dāng)事方可通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)下載并打印電子合同書。
(一)合同書應(yīng)明確項目的研究內(nèi)容和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、經(jīng)費安排以及實施各方的權(quán)利和義務(wù)等事項,研究內(nèi)容和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)應(yīng)細(xì)化、量化、可考核。簽訂合同時,合同書所列各項內(nèi)容原則上應(yīng)與項目申報書相一致,不得變更項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人,不得降低申報指標(biāo)。
(二)項目承擔(dān)單位應(yīng)準(zhǔn)確填寫項目執(zhí)行的起止時間。其中項目執(zhí)行的起點時間必須在項目申報或立項當(dāng)年內(nèi),一般不得早于項目申報時間(以當(dāng)年項目申報通知規(guī)定的截止申報之日或者申報書提交業(yè)務(wù)系統(tǒng)之日為準(zhǔn)),不得遲于項目立項文件下達(dá)之日。
(三)省科技廳在項目立項文件下達(dá)后,通過系統(tǒng)發(fā)出合同簽訂通知。項目承擔(dān)單位及其推薦單位應(yīng)在30日內(nèi),通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)填寫并提交合同書;省科技廳應(yīng)在合同書提交后30日內(nèi)完成審核流程。項目推薦(主管)單位通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)逐級審核項目承擔(dān)單位提交的合同書,對填寫不符合要求的合同書,應(yīng)退回項目承擔(dān)單位修改完善后再次提交。
項目承擔(dān)單位無正當(dāng)理由逾期未提交合同書及任何相關(guān)材料的,視為主動放棄該項目,省科技廳可按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行項目撤銷程序。
第二十六條項目有下列情形之一的,省科技廳可以撤銷立項:
(一)項目承擔(dān)單位在項目申報階段偽造或者編造申報材料,騙取立項的;
(二)項目承擔(dān)單位未按期填報并提交合同書且無正當(dāng)理由的;
(三)其他規(guī)范性文件規(guī)定的情形。
第二十七條省科技廳根據(jù)有關(guān)情況對撤銷的項目進(jìn)行公示,公示無異議后,下達(dá)撤銷立項通知書,商省財政部門按原渠道追繳項目全部經(jīng)費。
第五章組織實施
第二十八條建立以項目承擔(dān)單位自我管理為主的過程管理制度。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行合同書的各項條款約定,切實履行項目組織實施和自我管理的主體責(zé)任,建立健全項目過程管理各項制度,按進(jìn)度實施并完成目標(biāo)任務(wù)。
第二十九條項目實施期間,在研究方向不變、不降低任務(wù)指標(biāo)且符合原申報指南要求的前提下,項目負(fù)責(zé)人可以調(diào)整研究方案和技術(shù)路線、項目參與人員,但需在合同到期截止日三個月前提交變更申請,將相關(guān)證明材料加蓋單位公章后,通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)上傳、報項目推薦(主管)部門審核后備案。
第三十條涉及變更項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人等可能影響項目實施的重大事項,由項目承擔(dān)單位提出申請經(jīng)推薦(主管)單位審核同意后,報省科技廳審批。其中,涉及到經(jīng)費調(diào)整的,報項目推薦(主管)部門審核后備案;涉及經(jīng)費清退的,由省科技廳審核后,商省財政廳核準(zhǔn)收回。
第三十一條科技計劃實行年度報告和科技報告制度。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按要求編制年度計劃執(zhí)行情況并通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)填報年度報告,項目推薦(主管)單位匯總后于每年12月報送業(yè)務(wù)主管處室,執(zhí)行期在當(dāng)年度不滿3個月的項目可在下一年度一并報送;項目實施完成后,按照科技報告管理的相關(guān)規(guī)定,項目承擔(dān)單位應(yīng)撰寫和提交科技報告。
第三十二條項目遇有特殊情況不能繼續(xù)實施或正常執(zhí)行時,可終止結(jié)題,不再組織驗收。對終止結(jié)題的項目,省科技廳應(yīng)及時調(diào)查核實,組織專家論證,研究提出項目終止結(jié)題及經(jīng)費建議,經(jīng)廳務(wù)會審議通過后,在業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行公示。公示無異議的,由省科技廳商省財政廳落實財政資金追繳工作,并對有關(guān)單位及人員進(jìn)行科研誠信調(diào)查。
第六章驗收管理
第三十三條項目實施周期結(jié)束后,省科技廳采取項目綜合績效評價等方法,評價項目任務(wù)完成情況和經(jīng)費管理使用情況,開展項目驗收工作。
第三十四條項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目實施周期結(jié)束后,圍繞項目任務(wù)完成情況和項目經(jīng)費管理使用情況等撰寫工作報告和技術(shù)研究報告,省財政資助100萬元及以上的項目還需委托具有審計資格的會計師事務(wù)所開展驗收財務(wù)審計報告。
第三十五條項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目實施周期結(jié)束后,3個月內(nèi)通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交驗收材料;6個月內(nèi)完成項目驗收,不得無故逾期。因故不能按期完成需申請延期的,項目承擔(dān)單位應(yīng)在合同到期截止日3個月前提出延期申請,經(jīng)省科技廳業(yè)務(wù)處室批復(fù)后執(zhí)行。原則上,項目延期只能申請1次,且延期時間不得超過1年。未按要求提出延期申請的,按照正常進(jìn)度組織驗收。提前完成任務(wù)且執(zhí)行期過半的項目,可在合同書到期前提出驗收申請。
第三十六條省科技廳組織或委托具備相應(yīng)資格的項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)開展項目驗收和績效評價,項目驗收工作嚴(yán)格以簽訂的合同書和批復(fù)的變更申請材料為依據(jù)。對是否完成約定的內(nèi)容和目標(biāo)、經(jīng)費使用的合規(guī)性等進(jìn)行客觀、公正的評價,可采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價、現(xiàn)場核查等方式進(jìn)行。
第三十七條項目驗收結(jié)論分為驗收通過和驗收不通過。
(一)按期保質(zhì)完成項目合同書確定的目標(biāo)和任務(wù),經(jīng)費落實到位且使用合理合規(guī)的項目,為驗收通過。
(二)項目存在下列情況之一的驗收不通過:因非不可抗拒因素未完成項目合同約定的主要目標(biāo)任務(wù);所提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實,存在弄虛作假及未按期提交申請材料進(jìn)行驗收的;未經(jīng)批準(zhǔn),擅自變更項目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、考核指標(biāo)、研究內(nèi)容等;項目承擔(dān)單位或人員存在嚴(yán)重失信行為并造成重大影響的;存在經(jīng)費挪用、違規(guī)使用等重大問題或未通過專項經(jīng)費審計的。
第三十八條項目承擔(dān)單位應(yīng)積極推動項目成果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化,并按照科技成果登記、科技報告、科學(xué)技術(shù)保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等有關(guān)規(guī)定做好相關(guān)工作。
第七章監(jiān)督管理
第三十九條省科技廳建立全過程的監(jiān)督評價機(jī)制,加大隨機(jī)抽查力度,強(qiáng)化違規(guī)失信案件調(diào)查處理,對項目管理工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督,并對省科技計劃的總體實施和資金使用情況進(jìn)行績效評估。
第四十條項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人需嚴(yán)格遵守科研活動行為規(guī)范。存在科研失信行為的,省科技廳嚴(yán)格按照《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則(試行)》、《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》等相關(guān)制度規(guī)定調(diào)查處理。
第八章附則
第四十一條省科技計劃各專項項目的管理,可依據(jù)本辦法,結(jié)合各專項的特點,制定具體實施細(xì)則。
中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金以及省科技廳設(shè)立的其他計劃項目的管理,參照本辦法執(zhí)行。
第四十二條本辦法自發(fā)布之日起施行,原《江西省科技計劃項目管理辦法(試行)》(贛科發(fā)計字〔2017〕128號)同時廢止。
第四十三條本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。
贛公網(wǎng)安備 36050202000095號
